Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã thực thi 97 hành động chống lại người dùng tiền điện tử kể từ năm 2013, 20 trong số đó xảy ra vào năm 2021.
Trong một báo cáo vào ngày 19 tháng 1 của Cornerstone Research, SEC đã phạt tổng cộng khoảng 2,35 tỷ USD đối với những người tham gia thị trường tài sản kỹ thuật số kể từ năm 2013.
Báo cáo “Thi hành luật tiền điện tử của SEC: Cập nhật năm 2021”, cho thấy rằng SEC đã thực hiện tổng cộng 97 hành động pháp lý trị giá 2,35 tỷ USD từ năm 2013 đến cuối năm 2021.
58 trong tổng số 97 hành động pháp lý là các vụ kiện và 39 còn lại là tố tụng hành chính. Trong tổng số 2,35 tỷ USD thu được, 1,71 tỷ USD đã thu được từ các vụ kiện và 640 triệu USD đến từ các vụ tố tụng hành chính.
Thống kê các vụ kiện liên quan đến tiền điện tử của SEC | Nguồn: Cornerstone Research
Phần lớn những người bị buộc tội là các công ty, chiếm 1,86 tỷ USD trong tổng số 2,35 tỷ USD. Trong khi đó, số tiền thu được từ các cá nhân chiếm 490 triệu USD.
Mặc dù SEC đã đưa ra hình phạt bằng tiền đầu tiên đối với một người tham gia thị trường tiền điện tử vào tháng 7 năm 2013, báo cáo chỉ ra rằng, các vụ kiện do SEC khởi xướng trong không gian chỉ thực sự bắt đầu vào năm 2017. Từ năm 2013 đến năm 2017, chỉ có 6 trường hợp SEC tiến hành khời kiện.
Cơ quan đã đưa ra 20 trong tổng số 97 vụ kiện vào năm 2021, trong đó, 14 hành động kiện tụng tại các tòa án liên bang của Hoa Kỳ và 6 thủ tục hành chính. Trong tổng số 20 hành động thực thi pháp luật này, 70% có liên quan đến ICO. Báo cáo nêu rõ:
“Trong số 20 hành động thực thi pháp luật được đưa ra vào năm 2021, có 65% cáo buộc gian lận, 80% cáo buộc vi phạm cung cấp chứng khoán chưa đăng ký và 55% cáo buộc vi phạm cả hai”.
Tác giả của báo cáo, Simona Mola, đã viết trong một tuyên bố rằng, cuộc đàn áp gần đây của SEC đối với tiền điện tử có thể liên quan đến việc bổ nhiệm chủ tịch SEC, Gary Gensler, vào tháng 4 năm 2021, lưu ý rằng hành động thực thi của SEC đã “tăng cao đáng kể” trong khoảng thời gian từ cuối tháng 5 đến giữa tháng 9.
“SEC đã đưa ra một số hành động đầu tiên chống lại nền tảng cho vay tiền điện tử, sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số chưa đăng ký và công ty cho vay DeFi. Họ cũng áp đặt một trong những hình phạt tiền lớn nhất mà chúng tôi đã thấy trong hành động thực thi liên quan đến ICO Telegram”.
Phó chủ tịch của Cornerstone Research, Abe Chernin, nói rằng, những biện pháp cứng rắn này sẽ tiếp tục diễn ra trong năm mới.
“Với sự tập trung liên tục của SEC vào không gian này, vào năm 2022, chúng ta có thể thấy sự giám sát kỹ lưỡng hơn nữa đối với một số người tham gia thị trường nhất định, chẳng hạn như các nền tảng DeFi”.
Vào tuần cuối cùng của tháng 12 năm 2021, Gensler đã bổ sung nhân viên mới, Corey Frayer, để giúp cố vấn cho việc giám sát tiền điện tử của cơ quan. Điều này xuất hiện sau tin tức cho rằng, Elad Roisman, sẽ rời khỏi vị trí thành viên hội đồng quản trị của SEC.
